На бирже курсовых и дипломных проектов можно найти образцы готовых работ или получить помощь в написании уникальных курсовых работ, дипломов, лабораторных работ, контрольных работ, диссертаций, рефератов. Так же вы мажете самостоятельно повысить уникальность своей работы для прохождения проверки на плагиат всего за несколько минут.

ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ 

 

Здравствуйте гость!

 

Логин:

Пароль:

 

Запомнить

 

 

Забыли пароль? Регистрация

Повышение уникальности

Предлагаем нашим посетителям воспользоваться бесплатным программным обеспечением «StudentHelp», которое позволит вам всего за несколько минут, выполнить повышение уникальности любого файла в формате MS Word. После такого повышения уникальности, ваша работа легко пройдете проверку в системах антиплагиат вуз, antiplagiat.ru, etxt.ru или advego.ru. Программа «StudentHelp» работает по уникальной технологии и при повышении уникальности не вставляет в текст скрытых символов, и даже если препод скопирует текст в блокнот – не увидит ни каких отличий от текста в Word файле.

Результат поиска


Наименование:


Лекции Теории международной торговли. Классификация стран по социально-экономическому развитию и региональная интеграция. Система национальных счетов и ее показатели. Международное движение факторов производства. Транснационализация.

Информация:

Тип работы: Лекции. Предмет: Междун. отношения. Добавлен: 17.01.2007. Сдан: 2007. Уникальность по antiplagiat.ru: --.

Описание (план):


61
Международный университет природы, общества, человека «Дубна»

Филиал «Угреша»

Кафедра «Менеджмент»

МИРОВАЯ ЭКОНОМИКА
(КУРС ЛЕКЦИЙ)
Преподаватель:
доцент кафедры «Менеджмент»,
к.х.н. А.Ф. Свиридов
2006 г.
Настоящий курс лекций подготовлен в соответствии с Государственными требованиями к обязательному минимуму содержания основной обязательной программы по направлению «Экономика» специальностям «Менеджмент» и «Финансы и кредит» подготовки бакалавра (дипломированного специалиста)
Предлагаемый для изучения студентам лекционный материал представляет собой базовый курс теории мировой экономики. В нем рассматриваются такие ключевые проблемы, как теория международной торговли, система национальных счетов и ее показатели, международная мобильность факторов производства, транснационализация как ведущая тенденция мирового хозяйства, глобальные проблемы в мировой экономике. Исследуются особенности экономического развития ведущих стран и их роль в мировой экономике, особенности эволюции экономик развивающихся стран и место России в современном мировом хозяйстве.
Рекомендуемая литература

1. Линдерт П. Экономика мирохозяйственных связей. - М., 1992.
2. Киреев А.П. Международная экономика: в2-х ч. - М., 1997.
3. Кругман П.Р. Обстфельд М. Международная экономика. Теория и политика. - М., 1997.
4. Буглай В.Б., Ливенцев Н.Н. Международные экономические отношения. - М., 1996.
5. Портер М. Международная конкуренция. - М., 1993.
6. Миклашевская Н.А., Холопов А.В. Международная экономика. - М., 2000.

Введение

Курс теории мировой экономики, наряду с микроэкономикой и макроэкономикой, является одной из составляющих общей экономической теории. И хотя отдельные разделы теории международной экономики иногда включаются в курсы микро- или макроэкономики, в целом мировая экономика представляет особый предмет исследования, поскольку развитие мирохозяйственных связей сопряжено с действием целого ряда специфических факторов.
Прежде всего, в международных экономических отношениях особую роль играет политический фактор, поскольку эти отношения складываются между суверенными государствами, причем в разных странах исторически сложились разные системы экономического регулирования. Кроме того, важной особенностью экономических отношений в рамках мирового хозяйства является отсутствие единой денежной системы, и каждая страна использует свою валюту. Наконец, на мировом рынке иначе действуют механизмы конкуренции и ценообразования, поскольку степень международной мобильности факторов производства - труда, капитала и т.д. - значительно меньше, чем в масштабах отдельных национальных хозяйств.
Изучение теории мировой экономики приобретает особую актуальность в современных условиях, поскольку углубляющаяся интернационализация товарных и финансовых рынков, усиливающаяся взаимосвязь и взаимозависимость национальных экономик оказывают все большее воздействие на развитие каждой отдельной страны.
Экономические спады, финансовые и валютные кризисы, первоначально возникнув в отдельных странах или регионах, неизбежно приобретают глобальный характер. Учет этого обстоятельства является необходимым условием проведения эффективной макроэкономической политики. Более того, сегодня становится все более очевидным, что ни одна из стран не может успешно решать экономические проблемы, не координируя свою национальную политику с политикой, проводимой другими странами. Все это тем более справедливо для стран с переходной экономикой, успешное проведение экономических реформ в которых невозможно без полномасштабного участия этих стран в системе мирохозяйственных связей.
К изучению мировой экономики необходимо подходить как к новой, совершенно своеобразной, целостной сложной системе, которую нельзя рассматривать только как совокупность взаимодействующих национальных экономик. Здесь как бы завершается понятийный ряд взаимосвязанных экономических наук: микроэкономика, макроэкономика, мировая экономика.
Мировая экономика выделилась как самостоятельная наука с возникновение совершенно новых экономических явлений - самостоятельного и независящего от национальных государств вышедшего из под их юрисдикции транснационального капитала и единого мирового финансового рынка, основанного на принципиально новых сетевых компьютерных технологиях, не только обеспечивающих качественно иной уровень экономических взаимосвязей, но и обусловливающих появление нового информационного способа производства и самого общества.
Эти новые объекты и процессы требуют изучения и в дальнейшем регулирования в интересах всего мирового сообщества. Мировая экономика призвана в перспективе выработать методы и инструменты регулирования экономикой на надциональном уровне мегауровне, подобно тому, как макроэкономика во времена Кейнса и нового курса Рузвельта выработала первые механизмы регулирования национальных экономик.
Предлагаемый для изучения студентам лекционный материал представляет собой базовый курс теории международной экономики. В нем рассматриваются такие ключевые проблемы, как теория международной торговли, система национальных счетов и ее показатели, международная мобильность факторов производства, транснационализация как ведущая тенденция мирового хозяйства, глобальные проблемы в мировой экономике. Исследуются особенности экономического развития ведущих стран и их роль в мировой экономике, особенности эволюции экономик развивающихся стран и место России в современном мировом хозяйстве.
Лекция 1. Теории международной торговли

1.1. Теория сравнительного преимущества
Какая-либо страна обладает абсолютным преи-
муществом, если есть такой товар, которого на
единицу затрат она может производить больше, чем другие страны.
Рассмотрим условный пример: две страны (Аргентина и Бразилия) производят два товара (зерно и сахар). Пусть, например, Аргентина на единицу затрат может произвести 50т зерна или 25т сахара, а Бразилия при аналогичных затратах - 40т зерна или 100т сахара (см. рис. 1.1 и1.2).
Аргентина Бразилия
Зерно Зерно
100
50
А/ 40 В/
А
В
0 25 50 Сахар 0 100 Сахар
Рис. 1.1 Рис. 1.2
Для упрощения анализа предполагаем, что издержки замещения остаются постоянными, и поэтому эти линии - прямые.
В нашем примере Аргентина обладает абсолютным преимуществом по зерну (то есть на единицу затрат в Аргентине можно произвести больше зерна), а Бразилия по сахару. Эти абсолютные преимущества могут, с одной стороны, порождаться естественными факторами - особыми климатическими условиями или наличием природных ресурсов.
С другой стороны, преимущества в производстве различной продукции (прежде всего в отраслях обрабатывающей промышленности) могут быть и приобретенными, то есть обусловленными развитием технологии, повышением квалификации работников, совершенствованием организации производства и т.д.
В условиях, когда внешняя торговля отсутствует, каждая страна может потреблять только те товары и только то их количество, которое он производит, а относительные цены этих товаров на внутреннем рынке определяются относительными издержками их производства. В нашем примере эти цены составят: 1 т зерна = 0,5 т сахара в Аргентине и 1 т зерна = 2,5 т сахара в Бразилии.
То есть мы видим, относительные цены на одни и те же товары в разных странах всегда различны (в результате различий в обеспеченности факторами производства, используемых технологиях, в квалификации рабочей силы и т.д.). Если эта разница превышает затраты на транспортировку товаров из страны в страну, то имеется возможность получать прибыль от внешней торговли. Так, в нашем примере производитель зерна в Аргентине при реализации его на внутреннем рынке может в обмен получить только 0,5 т сахара, а в Бразилии этот же товар стоит в 5 раз дороже (2,5 т сахара).
Этот условный пример показывает, что после установления торговых отношений между странами направления внешнеторговых потоков будут определяться разницей в соотношениях издержек производства. Аргентине будет выгодно экспортировать зерно и импортировать сахар, а Бразилии наоборот будет выгодно экспортировать сахар и импортировать зерно.
ВЫВОД: Чтобы торговля была взаимовыгодной, цена какого-либо товара на внешнем рынке должна быть выше, чем внутренняя цена равновесия на тот же товар в стране-экспортере, и ниже, чем в стране-импортере. Для нашего примера мировая цена на зерно должна устанавливаться в пределах:
0,5 т сахара < 1 т зерна < 2,5 т сахара
Если цена на мировом рынке установится, например, на уровне 1 т сахара = 1 т зерна, то максимальные объемы потребления сахара и зерна уже будут определяться линиями торговых возможностей (пунктирные линии на рис. 1.1 и 1.2) Наклон этих линий определяется соотношением цен на зерно и сахар на мировом рынке.
Выгода, получаемая странами от внешней торговли, будет заключаться в приросте потребления, который может быть обусловлен двумя причинами:
- изменением структуры потребления;
- специализацией производства.
В первом случае специализация не происходит и сложившаяся в странах структура производства, определяемая прежде всего структурой спроса, остается неизменной. Пусть, например, структура производства в Аргентине определяется точкой А на ее кривой производственных возможностей (см. рис. 1.1), а в Бразилии - точкой В (см. рис. 1.2). Продавая на внешнем рынке часть продукции, по которой она обладает преимуществом, страна в обмен может теперь получить гораздо больше другого товара.
Изменяя таким образом структуру потребления, страна увеличивает его общий объем, выходя за пределы границы производственных возможностей (тонкая пунктирная линия, выходящая из точки А на рис. 1.1 и из точки В на рис. 1.2).
Еще больший выигрыш можно получить, если обе страны будут полностью специализироваться на производстве того товара, по которому они обладают преимуществом, и торговать между собой. В этом случае обе страны могут увеличить объемы потребления и зерна и сахара (например,, точка А' для Аргентины и точка В' для Бразилии).
Покажем это на простом цифровом примере (табл. 1)
Таблица 1.
До специализации
Страна
Производство
Экспорт (-)/
Импорт (+)
Потребление
Прирост
потребления
Аргентина
зерно
сахар
20
15
0
0
20
15
Бразилия
зерно
сахар
12
70
0
0
12
70
После специализации
Аргентина
зерно
сахар
50
0
-20
+20
30
20
+10
+5
Бразилия
зерно
сахар
0
100
+20
-20
20
80
+8
+10
Даже тогда, когда страна ни в чем не распо-
лагает абсолютным преимуществом, торговля остается выгодной для обеих сторон. Изменим наш условный пример. Пусть Аргентина на единицу затрат по-прежнему может производить 50 т зерна или 25 т сахара, но Бразилия при аналогичных затратах теперь производит 67 т зерна или 100 т сахара (рис. 1.3 и 1.4).
Аргентина Бразилия
Зерно Зерно
100
50 67
А/ В/
А
В
0 25 50 Сахар 0 100 Сахар
Рис. 1.3 Рис. 1.4
Другими словами, Бразилия теперь обладает абсолютным преимуществом и по сахару, и по зерну. Однако до тех пор, пока в соотношениях внутренних цен между странами сохраняются различия, каждая страна будет располагать сравнительным преимуществом, то есть у нее всегда найдется такой товар, производство которого будет более выгодно при существующем соотношении издержек, чем производство остальных.
В нашем примере хотя Аргентине производство обоих товаров обходится абсолютно дороже, чем Бразилии, но зерно оказывается относительно дешевле: 1 т зерна = 0,5 т сахара с 1 т зерна = 1,5 т сахара в Бразилии.
Таким образом, по зерну Аргентина обладает сравнительным преимуществом и может экспортировать зерно в обмен на сахар. В свою очередь, Бразилии будет выгодно экспортировать сахар и импортировать зерно.
Если страна специализируется на производстве того вида продукции, по которому она обладает сравнительным преимуществом, то это позволяет ей расширить объемы потребления. Более того, увеличится и совокупный объем выпуска продукции в масштабах всей мировой экономики. Он будет наибольшим тогда, когда каждый товар будет производиться той страной, в которой ниже альтернативные издержки.
Выигрыш стран от внешней торговли при наличии сравнительных преимуществ можно проиллюстрировать на цифровом примере (табл. 2).
Сравнение ситуаций абсолютного преимущества и сравнительного преимущества позволяет сделать важный ВЫВОД: в обоих случаях выигрыш от торговли проистекает из того факта, что соотношение издержек в отсутствие торговли (наклоны линий производственных возможностей) в разных странах различны, то есть направления торговли определяются относительными издержками независимо от того, имеет страна абсолютное преимущество в производстве какого-либо продукта или нет.

Таблица 2.
До специализации
Страна
Производство
Экспорт (-)/
Импорт (+)
Потребление
Прирост
потребления
Аргентина
зерно
сахар
20
15
0
0
20
15
Бразилия
зерно
сахар
16
76
0
0
16
76
После специализации
Аргентина
зерно
сахар
50
0
-20
+20
30
20
+10
+5
Бразилия
зерно
сахар
0
100
+20
-20
20
80
+4
+4
Ранее мы предполагали, что издержки
замещения остаются неизменными при любых объемах производства. Из этого упрощающего допущения следовало, что страна максимизирует свой выигрыш о внешней торговли, если полностью специализируется на производстве продукта, по которому она обладает сравнительным преимуществом.
В реальной действительности такой полной специализации не происходит поскольку издержки замещения, как правило, возрастают по мере роста объемов производства. В этом случае, то есть при возрастающих издержках, во-первых, не выгодна полная специализация и, во-вторых, в результате конкуренции между странами предельные издержки замещения выравниваются.
Предположим, что, как и в предыдущем примере с постоянными издержками, Аргентина занимает такое положение на кривой своих производственных возможностей, что соотношение издержек составляет 1 т зерна = 0,5 т сахара (точка А на рис. 1.5) Но сейчас ресурсы уже не взаимозаменяемы для альтернативного использования (кривая производственных возможностей выпуклая).
Аргентина
Зерно
50
А/
А
25
Сахар
Рис. 1.5
По мере того, как Аргентина будет специализироваться на зерне и расширять его производство, соотношение издержек 1 т зерна = 0,5 т сахара будет увеличиваться. Ей понадобится пожертвовать более 0,5 единицы сахара для производства дополнительной единицы зерна и, следовательно, каждая последующая единица зерна будет стоить дороже/
Отсюда следует, что по мере специализации и увеличения производства зерна будет достигнута точка А/ , в которой соотношение издержек на производство сахара и зерна сравняются с мировой ценой (1 т зерна = 1 т сахара). В этом случае основания для углубления специализации (ввиду различий в соотношении издержек) исчерпают себя и дальнейшая специализация поэтому будет экономически нецелесообразной.
Таким образом, теория сравнительных преимуществ при предположении о возрастающих издержках замещения приводит к более реалистичному ВЫВОДУ: максимизация выигрыша от внешней торговли происходит при частичной специализации.
1.2. Теория международной торговли Хекшера-Олина

Теория сравнительных преимуществ объясняет направления международной торговли межстрановыми различиями в относительных издержках, но оставляет в стороне ключевой вопрос: в силу чего возникают эти межстрановые различия?
Стремясь ответить на этот вопрос шведский экономист Эли Хекшер и его ученик Бертиль Олин сформулировали новую теорию международной торговли. По их мнению, межстрановые различия в относительных издержках, или в форме кривых производственных возможностей, объясняются главным образом тем, что:
1) в производстве различных товаров факторы используются в различных соотношениях;
2) неодинакова относительная обеспеченность стран факторами производства.
Согласно теории Хекшера-Олина, страны будут стремиться экспортировать товары, требу-
щие для своего производства значительных затрат факторов производства, которыми они располагают в относительном избытке, и небольших затрат дефицитных для них факторов , в обмен на товары, производимые с использованием факторов в обратной пропорции.
Таким образом, в скрытом виде экспортируются избыточные факторы и импортируются дефицитные факторы производства, то есть передвижение товаров из страны в страну компенсирует низкую мобильность факторов производства в масштабах мирового хозяйства. Необходимо подчеркнуть, что речь здесь идет об абсолютном количестве имеющихся у стран факторов производства, а об относительной обеспеченности ими (например, о количестве пригодной для обработки земли, приходящейся на одного работающего).
Если в данной стране какого-либо фактора производства относительно больше, чем в других странах, то цена на него будет относительно ниже. Следовательно, и относительная цена того продукта, в производстве которого этот дешевый фактор используется в большей степени, чем другие факторы, будет ниже, чем в других странах. Таким образом, и возникают сравнительные преимущества, которые определяют направления внешней торговли.
Известный американский экономист В. Леонтьев в середине 50-х
гг предпринял попытку эмпирической проверки основных выводов теории Хекшера-Олина и пришел к парадоксальным выводам. Использовав модель межотраслевого баланса «затраты-выпуск», построенную на основе данных по экономике США за 1947 г., В. Леонтьев показал, что в американском экспорте преобладали относительно более трудоемкие товары, а в импорте - капиталоемкие.
Учитывая, что в первые послевоенные годы в США, в отличие от большинства их торговых партнеров, капитал был относительно избыточным фактором производства, а уровень заработанной платы был значительно выше, этот, эмпирически полученный результат, явно противоречил тому, что предполагала теория Хекшера-Олина, и потому получил название «парадокс Леонтьева». Последующие исследования подтвердили наличие этого парадокса в послевоенный период не только для США, но и для других стран (Япония, Индия и др.).
Многочисленные попытки объяснить этот парадокс позволили развить и обогатить теорию Хекшера-Олина путем учета дополнительных обстоятельств, влияющих на международную специализацию, среди которых можно отметить следующие:
- неоднородность факторов производства, прежде всего рабочей силы, которая может существенно различаться по уровню квалификации. С этой точки зрения в экспорте промышленно развитых стран может отражаться относительная избыточность высококвалифицированной рабочей силы и специалистов, в то время как развивающиеся страны экспортируют продукцию, требующую значительных затрат неквалифицированного труда;
- значительная роль природных ресурсов, которые обычно могут участвовать в производственных процессах только в ассоциации с большим количеством капитала (например, в отраслях добывающей промышленности). Это в определенной мере объясняет, почему экспорт из многих развивающихся стран, богатых природными ресурсами, является капиталоемким, хотя капитал в этих странах и не является относительно избыточным фактором производства;
- влияние на международную специализацию внешнеторговой политики, проводимой государством, которая может ограничивать импорт и стимулировать производство внутри страны и экспорт продукции тех отраслей, где интенсивно используются относительно дефицитные факторы производства.
1.3. Альтернативные теории международной торговли.
В последние десятилетия в направлениях и структуре мировой торговли происходят существенные сдвиги, которые не всегда поддаются исчерпывающему объяснению в рамках классической теории торговли. Это побуждает как к дальнейшему развитию уже существующих теорий, так и к разработке альтернативных теоретических концепций.
Среди таких качественных сдвигов следует прежде всего отметить превращение технического прогресса в доминирующий фактор в мировой торговле, все возрастающий удельный вес в торговле встречных поставок сходных промышленных товаров, производимых в странах с примерно одинаковой обеспеченностью факторами производства, резкое увеличение доли мирового товарооборота, приходящейся на внутрифирменную торговлю.
В середине 60-х годов американский экономист
Р. Вернон выдвинул теорию жизненного цикла продукта, в которой попытался объяснить развитие мировой торговли готовыми изделиями на основе этапов их жизни.
Цикл жизни продукта охватывает четыре стадии - внедрение, рост, зрелость и упадок. На первой стадии происходит разработка новой продукции в ответ, как правило, на возникшую потребность внутри страны. Поэтому на этой стадии производство нового продукта носит мелкосерийный характер, требует высокой квалификации рабочих и концентрируется в стране нововведения (обычно это промышленно развитая страна), а производитель занимает почти монопольное положение, и лишь небольшая часть продукта поступает на внешний рынок.
На стадии роста спрос на продукт растет и его производство расширяется и постепенно распространяется на другие развитые страны, продукт становится более стандартизованным, увеличивается конкуренция между производителями и расширяется экспорт.
На стадии зрелости преобладает крупносерийное производство, в конкурентной борьбе преобладающим становится ценовой фактор, и по мере расширения рынков и распространения технологий страна нововведения уже не обладает конкурентными преимуществами. Начинается перемещение производства в развивающиеся страны, где дешевая рабочая сила может быть эффективно использована в стандартизованных производственных процессах.
По мере того как жизненный цикл продукта переходит в стадию упадка, спрос, особенно в развитых странах, сокращается, производство и рынки сбыта концентрируются преимущественно в развивающихся странах, а страна нововведения становится чистым импортером.
Теория жизненного цикла продукта достаточно реалистично отражает эволюцию многих отраслей, однако не является универсальным объяснением тенденций развития международной торговли. Если научные исследования и разработки, передовая технология перестают быть основным фактором, определяющим конкурентные преимущества, производство продукта будет действительно перемещаться в страны, располагающие сравнительным преимуществом по другим факторам производства, например, дешевой рабочей силе.
Однако существует много товаров (с коротким жизненным циклом, высокими затратами на транспортировку, имеющих значительные возможности для дифференциации по качеству, узкий круг потенциальных потребителей и т.п.), которые не вписываются в теорию жизненного цикла.
В начале 80-х годов П. Кругман и К. Ланкастер предло-
Жили альтернативное классическому объяснение междуна-родной торговли, основанное на так называемом эффекте масштаба. Суть этого эффекта заключается в том, что при определенной технологии и организации производства долговременные средние издержки сокращаются по мере увеличения объема выпуска продукции, то есть возникает экономия, обусловленная массовым производством.
Согласно точке зрения авторов этой теории, многие страны, (в частности, промышленно развитые) обеспечены основными факторами производства в сходных пропорциях, и в этих условиях им будет выгодно торговать между собой при специализации в тех отраслях, которые характеризуются наличием эффекта массового производства. В этом случае специализация позволяет расширить объемы производства и производить продукт с меньшими затратами и, следовательно, по более низкой цене.
Международная торговля играет в этом решающую роль, поскольку позволяет сформировать единый интегрированный рынок, который больше, чем рынок любой, отдельно взятой страны, и, таким образом, делает возможным предложить потребителям больше продукции и по более низким ценам.
Вместе с тем реализация эффекта масштаба, как правило, ведет к нарушению совершенной конкуренции, поскольку связана с концентрацией производства и укрупнением фирм, которые становятся монополистами. Соответственно меняется структура рынков, которые становятся либо олигополистическими с преобладанием межотраслевой торговли однородными продуктами, либо рынками монополистической конкуренции с развитой внутриотраслевой торговлей дифференцированными продуктами. В этом случае международная торговля все больше концентрируется в руках гигантских международных фирм, транснациональных корпораций, что неизбежно приводит к возрастанию объемов внутрифирменной торговли, направления которой часто определяются не принципом сравнительных преимуществ или различиями в обеспеченности факторами производства, а стратегическими целями самой фирмы.
Разработана американским экономистом
М. Портером. Суть теории заключается в том, что в современных условиях значительная часть мировых товарных потоков связана не с естественными, а приобретенными преимуществами, целенаправленно формируемыми в ходе конкурентной борьбы.
Исходя из того, что на мировом рынке конкурируют фирмы, а не страны, М. Портер показывает, как фирма создает и удерживает конкурентное преимущество и какова роль правительства в этом процессе.
Конкурентные преимущества фирмы зависят:
1) правильно выбранная конкурентная стратегия;
2) соотношение факторов (детерминантов) этих конкурентных преимуществ.
Выбор фирмой конкурентной стратегии зависит от двух главных фактоов:
1) структура отрасли, в которой действует данная фирма;
2) позиция в отрасли, которую занимает фирма в своей отрасли.
Рыночная структура отрасли, то есть характер конкурентной борьбы в ней, определяется
количеством конкурирующих фирм и возможностью появления новых конкурентов, наличием товаров-субститутов, конкурентными позициями поставщиков сырья и оборудования и потребителей конечной продукции данной отрасли. Все это влияет на степень монополизации в отрасли (несовершенство конкуренции), а значит, и на прибыльность (конкурентоспособность) фирмы.
Позиция, которую фирма занимает в отрасли, определяется тем, за счет чего фирма обеспечивает свою прибыльность (конкурентное преимущество). Прочность позиций в конкурентной борьбе обеспечивается либо более низким, чем у конкурентов, уровнем издержек, либо дифференциацией производимого продукта (повышением качества, созданием продукции с новыми потребительскими свойствами, расширением возможностей послепродажного обслуживания и т.д.).
Для успеха на мировом рынке необходимо соединение правильно выбранной конкурентной стратегии фирмы с конкурентными преимуществами страны.
М. Портер выделяет четыре детерминанта конкурентного преимущества страны:
1) обеспеченность факторами производства (в современных условиях это - научно-технические знания, высококвалифицированная рабочая сила, инфраструктура), целенаправленно создаваемые страной;
2) параметры внутреннего спроса на продукцию данной отрасли, который в зависимости от своего объема и структуры позволяет использовать эффект масштаба, стимулирует нововведения и повышение качества продукции, подталкивают фирмы к выходу на внешний рынок;
3) наличие в стране конкурентоспособных отраслей-поставщиков (что обеспечивает быстрый доступ к необходимым ресурсам) и родственных отраслей, производящих взаимодополняющую продукцию (что дает возможность взаимодействовать в сфере технологий, маркетинга, сервиса, обмениваться информацией и т.д.). Выражение Портера: «Формируются кластеры национальных конкурентоспособных отраслей»;
4) конкурентоспособность отрасли зависит от национальных особенностей стратегии, структуры и соперничества фирм, то есть каков характер конкуренции на внутреннем рынке.
М. Портер подчеркивает, что страны имеют наибольшие шансы на успех в тех отраслях или
их сегментах, где все четыре детерминанта конкурентного преимущества (так называемый национальный «ромб») имеют наиболее благоприятный характер. Причем национальный «ромб» - это система, компоненты которой взаимно усиливаются и каждый детерминант влияет на все остальные.
Таким образом, согласно теории М. Портера, конкуренция, в том числе и на мировом рынке, - это динамичный развивающийся процесс, в основе которого лежат инновации и постоянные обновления технологии.
Задачи и упражнения
1. Предположим , что страны А и Б производят только два товара - сахар и сталь, уровень затрат на их производство характеризуется данными, приведенными в таблице, а предельные издержки замещения остаются неизменными при любых объемах производства.
Затраты на выпуск
1 тонны стали
Затраты на выпуск
1 тонны сахара
Страна «А»
Страна «Б»
150
120
100
120
а) Имеет ли А абсолютное преимущество в производстве стали?
б) Имеет ли Б сравнительное преимущество в производстве сахара?
в) Какие товары будут экспортировать и импортировать А и Б в условиях свободной торговли?
г) В каких пределах должно установиться соотношение мировых цен на сталь и сахар в условиях свободной торговли?
Ответы
а) нет;
б) нет;
в) А - экспортирует сахар, импортирует сталь; Б - экспортирует сталь, импортирует сахар;
г) 1 т сахара 1 т стали 1,5 т сахара, или
0,67 т стали 1 т сахара 1 т стали
2. Ниже представлены таблицы производственных возможностей стран «Х» и «Y». Предположим, структура спроса такова, что при отсутствии внешней торговли в стране Х производится и потребляется 8 тыс. автомобилей и 3 тыс. т риса, а в стране Y - 8 тыс. автомобилей и 9 тыс. т риса.
Продукт
Производственные возможности страны Х
Автомобили (тыс. шт.)
Рис (тыс. т)
10
0
8
3
6
6
4
9
2
12
0
15
Продукт
Производственные возможности страны Y
Автомобили (тыс. шт.)
Рис (тыс. т)
20
0
16
3
12
6
8
9
4
12
0
15
а) На производстве каких товаров выгодно специализироваться странам Х и Y?
б) Каков будет прирост общего производства автомобилей и риса, полученный в результате такой специализации?
в) В каких пределах может установиться мировая цена одного автомобиля?
г) Предположим, что мировая цена устанавливается на уровне 1 автомобиль за 1 т риса и, что объемы внешней торговли составляют 10 тыс. автомобилей и 10 тыс. т риса. Каким будет выигрыш от специализации и торговли для каждой страны?
Ответы
а) стране Х выгодно специализироваться на производстве риса, а стране Y - на производстве автомобилей;
б) 4 тыс. автомобилей и 3 тыс. т риса;
в) 0,75 т риса 1 автомобиля 1,5 т риса;
г) страна Х увеличивает потребление на 2 тыс. автомобилей и 2 тыс. т риса; страна Y увеличивает потребление на 2 тыс. автомобилей и 1 тыс. т риса.
Лекция 2. Классификация стран по социально-эконо-мическому развитию и региональная интеграция
Переходим к рассмотрению отдельных стран и государств в мировой экономике. Несмотря
на кажущуюся полную синономичность терминов «страна» и «государство», они все же имеют некоторые значительные различия.
Страна - это определенная исторически обособившаяся территория, обычно обладающая некоторым государственным суверенитетом.
Государство - аппарат власти, управляющий делами общества.
В большинстве случаев понятия «государство» и «страна» употребляют как синонимы. Особенно это характерно для России с ее обостренным государственным менталитетом населения.
На практике же страны отнюдь не всегда совпадают с государствами. Например, Шотландия или «страна басков», без сомнения, являются странами, но не государствами. Индия, будучи долгое время английской колонией, оставалась страной. Страна может менять государства, оставаясь единым целым. Царская Россия, Советский Союз и современная Россия являются одной и той же страной, хотя существовавшие в различные периоды государства не имели практически ничего общего.
Рассматривая экономику различных стран мира, мы будем четко выделять вопросы государственного устройства и анализировать влияние государств на экономическое развитие стран
2.1. Классификация стран
Страны можно классифицировать, исходя из различных классификационных признаков.
При этом основными классификационными признаками для группировки стран в мировой экономике являются:
1. Тип цивилизации и имеющиеся цивилизационные ресурсы. Страна на протяжении всей своей истории принадлежит, как правило, к определенной цивилизации (православной, мусульманской и т.п.), межцивилизационные переходы встречаются крайне редко и связаны скорее с возникновением новой страны на базе старой.
2. Институциональные ресурсы и государственное устройство. Тип законодательства (общего, континентального, шариатского и иного права), система власти, взаимоотношения государства и бизнеса, степень вмешательства государства в экономику и традиции делового оборота часто оказывают решающее воздействие на экономическое развитие страны.
По политическим признакам страны, в основном, делят на:
а) монархические, конституционно-монархические и республиканские;
б) тоталитарные, где власть фактически узурпирована группой лиц, возможно, с использованием системы контролируемых выборов, и демократические;
в) унитарные (с жесткой централизованной властью), федеративные (с разграничением власти между центром и регионами при главенствующей роли центра) и конфедеративные (с практически самостоятельными регионами);
г) президентские и парламентские в зависимости от того, кому принадлежит реальная власть в стране.
На классификации государств по их роли в экономике мы остановимся в следующем параграфе главы.
3. Природные ресурсы и эффективность их использования. Основными показателями для оценки природных ресурсов могут служить:
а) эффективная территория, получающаяся при вычитании из общей территории страны той ее части, где по природно-климатическим условиям эффективная хозяйственная деятельность невозможна (среднегодовая температура ниже -2С). По эффективной территории на первом месте среди стран мира оказывается Бразилия, а Россия отодвигается на более соответствующее ее природным ресурсам скромное пятое место;
б) количество природных ресурсов, приходящихся на душу населения. Эта оценка должна даваться в стоимостном выражении с учетом затрат на введение этих ресурсов в хозяйственный оборот;
в) количество энергоресурсов на душу населения с учетом их доступности.
Эффективность использования природных ресурсов в данной стране определяется:
а) отношением стоимости материалов к стоимости всей конечной продукции страны;
б) затратами энергоресурсов на производство единицы ВВП страны;
в) продуктивностью экономики, измеряемой отношением конечной продукции к общей валовой продукции страны.
4. Соотношение основных экономических укладов в экономике. По главенствующему экономическому укладу страны можно разделить на:
а) аграрно-сырьевые;
б) индустриальные;
в) постиндустриальные;
г) страны с промежуточными структурами укладов.
5. Социально-экономическое развитие определяется, в основном, по следующей системе показателей:
а) отношение ВВП страны к мировому ВВП. Этот показатель определяет экономическую мощь страны.
Рассмотрим соотношение стран по экономической мощи. На 2003 г. (более свежих данных еще нет) мировой ВВП составил 36,5 трлн долл. США. При этом на долю:
- США приходится 10,8 трлн долл.;
- стран ЕС (объединяющих большинство стран Западной Европы) - 10,9 трлн долл.;
- Китая - 1,7 трлн долл.;
- остального мира - 6,9 трлн долл.
Основной вклад в ВВП европейского экономического сообщества вносит Германия - 2,4 трлн долл., Франция - 1,75 трлн долл., Великобритания - 1,79 трлн долл. и Италия - 1,47 трлн долл.
Четвертый полюс экономической мощи - Япония (ВВП - 4,3 трлн долл.).
К странам с ВВП в районе 0,7-1,0 трлн долл. относятся Канада (853,8 млрд долл.), Индия (591,5 млрд долл.), Испания (838,6 млрд долл.), Мексика (615,1 млрд долл.). Общее представление об относительной мощи отдельных стран можно получить из следующей таблицы.
Таблица 1.
Оценка доли крупнейших стран в мировых и экономических и военных показателей в конце 90-х годов
ВВП по
ППС*
Населе-ние
Инвести-ции
Экспорт
Импорт
Внешняя
торговля
Внешняя
задолжен-
ность
Ядерное оружие
Весь мир
США
Китай
Япония
Германия
Индия
Франция
Англия
Италия
Бразилия
Индонезия
Мексика
Канада
Корея
Россия
Турция
Иран
Пакистан
100,0
20,6
10,7
7,7
4,7
4,1
3,4
3,2
3,2
2,9
2,2
2,0
1,8
1,8
1,6
1,1
1.1
1,0
100,0
4,6
21,1
2,2
1,4
16,4
1,0
1,0
1,0
2,8
3,4
1,6
0,5
0,8
2,6
1,1
1,1
2,3
100,0
16,1
16,6
9,8
4,7
3,8
2,8
2,2
2,6
2,7
3,4
1,5
1,5
2,7
1,0
1,1
1,4
0,8
100,0
11,7
2,6
8,7
10,4
0,6
5,3
4,9
4,7
0,9
0,9
1,1
3,8
2,5
1,6
0,4
0,4
0,2
100,0
15,5
2,2
6,1
9,1
0,8
5,2
5,3
3,9
1,0
0,9
1,0
3,4
2,6
1,3
0,7
0,3
0,2
100,0
13,6
2,4
7,4
9,8
0,7
5,3
5,1
4,3
1,0
0,9
1,0
3,6
2,6
1,4
0,6
0,3
0,2
100,0
23,6
3,5
нет данных
10,3
3,4
0,4
2,4
нет данных
5,2
3,3
4,4
2,6
1,9
3,2
2,3
0,8
1,0
100,0
45,0
1,3
0,0
0,0
0,1
1,4
1,1
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
50,0
0,0
0,0
0,1
* ППС - паритет покупательной способности

б) ВВП на душу населения, взятый по рыночному обменному курсу валюты и по паритету покупательной способности. Замечено, что ВВП, исчисленный по обменному курсу валюты и по ППС, для развитых стран совпадает, а вот для развивающихся стран ВВП по ППС в 2-5 раз превосходит ВВП по обменному курсу. Для экономических сравнений чаще используется ВВП по обменному курсу валют, а для социальных - ВВП по ППС.
Именно по этому показателю производится классификация стран на:
- развитые, с высоким ВВП на душу населения (обычно к развитым относят страны с месячным ВВП на душу населения в 1 тыс. долл. в месяц);
- развивающиеся, с меньшим, чем 1 тыс. долл. в месяц. В эту группу все чаще включают так называемые страны с переходной экономикой, в которую входили бывшие страны народной демократии Восточной Европы, страны бывшего СССР и азиатские социалистические страны (Китай, Вьетнам, КНДР).
Сейчас обозначилось четкое разделение стран с переходной экономикой. Многие страны Восточной Европы, такие как Чехия, Словения, Венгрия, Польша, вплотную приблизились к развитым странам и вскоре войдут в эту группу. Другие страны, включая Россию, уже по всем параметрам соответствуют группе развивающихся стран.
6. Социально-демографическое развитие определяется следующими основными показателями:
- абсолютным и относительным приростом населения;
- коэффициентами рождаемости и смертности;
- показателями миграции населения;
- ожидаемой при рождении продолжительностью жизни и связанными с ней показателями
- уровнями образования, здравоохранения и культуры.
2.2. Классификация государств по их месту в экономике
Из многих возможных классификационных признаков, по которым можно выстроить после-
довательности моделей государств, широко используют следующие:
- «удельный вес» государства в экономике;
- социальная направленность государства;
- открытость государства для внешних рынков и направленность его внешнеэкономи-ческой политики;
- роль государственного сектора в экономике;
- степень бюрократизации и коррупции в государственном аппарате.
Удельный вес государства в экономике чаще всего определяют по доле государственных расходов в ВВП. Здесь имеется одна важная закономерность, получившая наименование «закон возрастающей активности», или закон Вагнера, который констатирует неизменный рост государственных расходов с развитием страны. Действительно, с 1870 г. по наши дни государственные расходы, взятые в среднем по 17 развитым странам, выросли с 9 до 47% ВВП. В развивающихся и относительно бедных странах доля государственных расходов в ВВП гораздо ниже и находится на уровне 20% ВВП.
При этом важно отметить, что в «либеральных», в основном англоязычных странах (США, Австралия, Новая Зеландия), доля государственных расходов в ВВП заметно ниже (порядка 30-35% ВВП), чем в странах с социально ориентированной экономикой (почти во всей Западной Европе эта доля составляет около 50%, а в Швеции свыше 60%). Постсоциалистические страны с переходной экономикой разделились на три группы Страны Восточной и Центральной Европы пошли, в основном, по западноевропейскому пути с долей госрасходов в ВВП около 50%, азиатские страны имеют 20-30% ВВП, и они уже пополнили список бедных развивающихся стран; Россия, Белоруссия и Украина имеют долю госрасходов 30-35% ВВП, и пока не ясно, то ли они осознанно пошли по американскому пути, то ли постепенно спускаются в группу развивающихся стран.
Однако, наряду с долей госрасходов в ВВП для более детального и достоверного анализа необходимо рассматривать структуру этих расходов.
Анализ структуры государственных расходов позволяет оценить социальную направленность государств, которую можно количественно охарактеризовать долей общественных благ в ВВП, производимых государством, социальных трансфертов в ВВП. Здесь первенствует Швеция (по 25% общественных благ и трансфертов), за ней следуют другие западноевропейские страны, за ними либеральные страны ОЭСР и далее более бедные развивающиеся страны.
Степень социальной направленности государства отражает также децильный коэффициент, показывающий, во сколько раз 10% наиболее богатых людей имеют большие доходы, чем 10% наиболее бедных. На одном из первых мест по этому показателю - Бразилия (73 раза), имеющая, кстати, всего 7% ВВП, расходуемых на социальные блага и 4% трансфертов. У США этот показатель равен 15, у западноевропейских стран около 3-7.
Открытость государства для внешних рынков может быть охарактеризована средним уровнем импортных тарифов, импортными тарифами по группам товаров и другими мерами протекционистской политики. Важным показателем является также доля экспорта в ВВП. Высокая степень протекционизма характерна для стран, по различным причинам неспособных на равных конкурировать на мировых рынках (невыгодные природно-климатические условия, технологическая отсталость, традиционно высокая оплата труда, делающая некоторые группы товаров неконкурентоспособными).
Причины протекционизма разнообразны, поэтому довольно высокую степень защиты по ряду товаров демонстрируют как развитые европейские страны и Япония (например, по продовольственным товарам), так и развивающиеся страны Южной Азии (средний уровень тарифа - 52,7%) и Африки (36,6%). Классическими примерами либеральных и предельно открытых экономик оставались в конце 20 века Гонконг и Сингапур. Одной из самых отрытых является в то же время социально ориентированная экономика Швеции, которая зато тратит значительные средства на поддержку своего неконкурентоспособного сельского хозяйства.
Россия в первые годы реформ вообще обходилась без импортных пошлин, то есть была абсолютно открыта. Сейчас эти пошлины в среднем составляют 15%. С точки зрения экспорта экономика России относится также к весьма открытым. Наша страна экспортирует 43% добываемой нефти, 34% газа, более 60% проката черных металлов, 70-90% цветных металлов, около 80% минеральных удобрений, треть пиломатериалов и почти 90% целлюлозы.
Государственный сектор, включающий полностью или частично государственные предприятия, играет заметную роль в большинстве стран. В одних странах госсектор возник, в основном, в результате национализации предприятий и целых отраслей (Франция, Италия, Великобритания, Австрия), в других государство строило или приобретало разоряющиеся объекты (ФРГ, США, Япония, Швеция). В постсоциалистических странах госсектор сохранился как наследие от социалистического прошлого.
Необходимость госсектора обусловлена, прежде всего, внерыночным характером некоторых, в основном стратегических, целей, которые рынок без государства осуществить не в состоянии. Роль госсектора определяется его долей в ВВП и долей занятых в нем людей от всех трудоспособных. В настоящее время в странах ЕС на государственных предприятиях занято более 8 млн чел., что составляет около 11% всех работающих по найму. На них приходится 12,5% ВВП и 20% капиталовложений. Максимальный вклад госсектора в ВВП у Греции (23,3%), минимальный у Нидерландов (8,3%). На государственных предприятиях энергетики занято 70% работающих в отрасли, на транспорте и связи - 60%, в финансовом секторе - 30%. Традиционно большое влияние имеют госсекторы Франции, Италии, Австрии, Испании, Португалии в металлургии, авто- и судостроении, химии, пищевой промышленности, авиастроении, атомной энергетике и космической промышленности
Государственные концерны «Рено» во Франции и «Фольксваген» в ФРГ дают примеры эффективного использования госсобственности.
Однако расширение госсектора и непомерное увеличение роли государства в экономике создают предпосылки для бюрократизации и коррупции. (Россия здесь занимает одно из первых мест в мире). Одним из объективных показателей бюрократизации страны, являющейся одной из причин коррупции, может служить отношение доли госаппарата к числу всех трудоспособных к доле госрасходов в ВВП. Например, для стран ОЭСР госрасходы в ВВП составляют 51%, отношение занятых на госслужбе к занятым в экономике - 19,2%, отношение второго к первому 0,37. Для Египта те же показатели равны14%, 17,9% и 1,28. Отсюда степень «бюрократизации» Египта в 3,46 раза выше, чем в странах ОЭСР.
Анализ различных моделей взаимодействия государств с экономиками своих стран позволяет сделать вывод о постепенной конвергенции моделей, что объясняется, прежде всего, глобализацией экономики. Крайние случаи сверх социально ориентированных и сверхлиберальных стран постепенно приближаются к центру спектра, а весь спектр моделей становится со временем все более узким.
2.3. Классификация интеграционных образований
Эволюция форм межстрановой интеграции, так же как и интеграция между отдельными предприятиями, идет от относительно простых и «мягких» форм к более сложным и жестким. Например, интеграция между предприятиями начиналась со стратегических альянсов, затем появились картели и синдикаты и, наконец, тресты и концерны. После появления более сложных форм относительно более простые, появившиеся на более ранних этапах эволюции, не отмирают, а лишь утрачивают свое былое доминирующее значение и занимают определенную нишу.
Интеграционные объединения на уровне стран проходят следующие эволюционно сменяющие друг друга формы:
1. Зоны свободной торговли. С организации таких зон начинается интеграция. При этом между странами заключаются соглашения о снижении или отмене таможенных пошлин на все или определенные группы товаров. Общее направление на либерализацию внешней торговли соответствует общим тенденциям и вектору усилий ВТО 2. Таможенный союз. В таможенном союзе вырабатывается единая таможенная политика по отношению к третьим странам.
3. Общий рынок. Общий рынок предполагает полную либерализацию межгосударственных рынков товаров, услуг, капиталов и рабочей силы. Эти рынки становятся едиными для всех стран общего рынка.
4. Валютный союз. Валютный союз дополняет уже имеющиеся договоренности об общем рынке единой валютной политикой. Постепенно осуществляется переход к единой валюте. Организуется единый центральный банк или система центральных банков, осуществляющих согласованную валютную и эмиссионную политику.
5. Экономический союз. Экономический союз является высшей формой экономической интеграции, при которой общий рынок и валютный союз дополняются общей экономической политикой. Возникают надгосударственные экономические органы, решения которых становятся обязательными для экономических субъектов стран союза.
6. Политический союз. Политический союз - это уже переход от интеграционной формы к единому конфедеративному государству.
К настоящему времени в мировой экономике насчитывается уже несколько десятков региональных интеграционных объединений со всеми перечисленными ыше формами интеграции. На рис. 2.1. изображены основные интеграционные объединения, расположенные в различных частях света.
1. Европа
2. Америка
3. Азия
4. Африка.
1.1. Европейский
союз (ЕС)
2.1. ОАГ
3.1. АТЭС
4.1. ОАЕ
1.2. ЕАСТ
2.2. КАРИКОМ
3.2. АСЕАН
4.2. ЮДЕАК
1.3. ЕЭП
2.3. НАФТА
3.3. САЭЕ
4.3. ЭКОВАС
1.4. СНГ
2.4. МЕРКОСУР
3.4. ОЭС
4.4. САДК
1.5. ЧЭС
2.5. Андская
группа
4.5. КОМЕСА
4.6. УЭМОА
Рис. 2.1. Система межгосударственных интеграционных объединений
1.1. Европейский союз (ЕС) является самым развитым развитым интеграционным образованием в мире
и представляет собой высшую форму экономической интеграции. ЕС последовательно прошел все вышеназванные формы интеграции и в настоящее время находится на стадии политического объединения. Сейчас состояние этого объединения можно определить как промежуточное между самой высокой ступенью экономической и политической интеграции и начальной стадией образования единого конфедеративного государства.
История развития ЕС чрезвычайно поучительна, особенно для нашего СНГ. Вот ее краткая летопись.
1952 г. - образование Европейского объединения угля и стали с участием ФРГ, Франции, Италии, Бельгии, Нидерландов и Люксембурга. Экономическая необходимость и экономические интересы подтолкнули недавних врагов (только 7 лет назад кончилась война) к объединению.
1957 г. - создание по Римскому договору Европейского экономического сообщества (ЕС), фактически зоны свободной торговли.
1968 г. - фактическое образование таможенного союза. За эти годы ЕС «обросло» множеством вспомогательных организаций, таких как аграрный фонд ЕС (ФЕОГА), призванный координировать аграрные политики стран Содружества.
1979 г. - создание Европейской валютной системы на базе единой расчетной единицы - ЭКЮ.
1985 г. - окончание создания полностью интегрированного общего рынка. Вообще-то, ЕС с начала его образования называли Общим рынком, но окончательно он оформился после подписания Единого европейского акта в 1985 г.
1991 г. - подписание Маастрихтского договора об образовании Европейского союза, предусматривающего единое гражданство ЕС (параллельно с национальным гражданством), формирование валютного, экономического и политического союзов.
1999 г. - начало перехода к единой валюте - евро.
К настоящему времени уже создана система надгосударственных органов ЕС, включающих Европейский Совет, Европейский парламент, Совет Европейского Союза, Европейскую комиссию и Европейский суд.
Европейский совет состоит из глав государств или правительств государств-членов. В него входят также председатель Европейской комиссии, министры иностранных дел и один из членов Комиссии. Он определяет основные стратегические направления деятельности Союза и принимает решения на сессиях, которые проводятся минимум дважды в год.
Европейский парламент избирается на 5-летний срок и состоит из 626 депутатов, число которых от каждой страны зависит от численности населения. Совет и Парламент принимают решения совместно по ряду наиболее важных направлений. Если Совет и Парламент не могут прийти к соглашению по какому-либо постановлению или директиве, предусматривается достижение компромисса путем создания согласительного комитета.
Совет Европейского Союза (Совет министров) состоит из министров правительств государств-членов и несет ответственность за принятие основных политических решений Сообщества на основе предложений, выдвигаемых Европейской комиссией. Совет министров обладает реальной властью - принимает окончательные решения по всем аспектам законодательства ЕС.
Европейская комиссия является исполнительным органом и несет ответственность за соблюдение выполнения Договора. Ее полномочия заключаются в законодательной инициативе и контроле за правильностью применения положений Договора и решений институтов ЕС. Она может поставить вопрос о нарушении каким-либо государством-членом ЕС условий Договора и решений ЕС и передать дело в Европейский суд. Комиссия разрабатывает и проводит в жизнь политику ЕС.
Европейский суд призван обеспечивать, чтобы при интерпретации и применении Договора соблюдался закон. Он выступает в качестве высшего апелляционного суда ЕС.
Резюмируя вышесказанное, Европейская комиссия готовит предложения, Европейский парламент высказывает мнение о предложениях, Совет министров принимает окончательные решения, Европейская комиссия отвечает за осуществление принятых решений. Европейский парламент совместно с Советом и Европейская комиссия принимают постановления и решения, а также дают рекомендации и делают заключения.
Постановления, имеющие общее применение, являются юридически обязывающими и имеют характер прямого действия для всех государств-членов, заменяя соответствующие элементы национального законодательства.
Директивы являются обязательными для определенных государств-членов и касаются цели, которая должна быть достигнута. Выбор форм и методов осуществления целей остается за национальными органами власти. Решения касаются конкретных вопросов и являются обязательными для государств-членов, которым они непосредственно адресованы.
Заключения и рекомендации относятся к тенденциям развития и направлениям политики и не имеют обязательной силы.
В настоящее время ЕС представляет собой мощнейший экономический блок, способный реально конкурировать с США и Японией. Его членами являются 15 государств: Австрия, Бельгия, Великобритания, Германия, Греция, Дания, Ирландия, Испания, Италия, Люксембург, Нидерланды, Португалия, Финляндия, Франция, Швеция. Европейский союз - это крупнейший в мире экономический блок с населением 325 млн человек, ВНП в 8900 мрд долл. США (40% стран ОЭСР). На его долю приходится 21% мировой торговли (США - 20%).
1.2. СНГ - Содружество независимых государств создано в 1991 г. бывшими республиками Советского Союза за исключением стран Балтии. Первоначально СНГ воспринимался как некоторая новая более свободная конфедеративная форма СССР.
В 1993 г. государства-члены подписали Соглашение о создании Экономического Союза, которое предусматривает:
- свободное движение товаров, услуг, капиталов и рабочей силы;
- осуществление согласованной политики в таких областях, как денежно-кредитные отношения, бюджеты, цены и налогообложение, валютные вопросы и таможенные пошлины;
- поощрение свободного предпринимательства и инвестиций, поддержка производственной кооперации и создание прямых связей между предприятиями и отраслями;
- согласование хозяйственного законодательства.
Таким образом, фиксировалась организация общего рынка и ставилась цель перехода к более высоким ступеням интеграции - валютному и экономическому союзам.
Однако центробежные тенденции в СНГ превалировали, и общий рынок не состоялся. Тогда было сделано некоторое отступление, и в 1994 г. был подписан Договор о создании зоны свободной торговли. В 1995 г. был образован таможенный союз России, Белоруссии и Казахстана, к которым позднее присоединились Киргизия и Таджикистан. В рамках этого союза был создан платежный союз на мультивалютной основе, который по идее организаторов должен постепенно перерасти в валютный союз.
Украина, Азербайджан, Грузия и некоторые другие страны заняли по отношению к интеграции весьма сдержанную позицию. Они участвуют в совещаниях СНГ, но фактически блокируют все решительные меры по развитию надгосударственных структур СНГ.
Объективно пробуксовка интеграции в рамках СНГ обусловлена глубокими расхождениями технико-экономических характеристик отдельных стран и различиями в их экономических приоритетах.
История СНГ - это постепенная дезинтеграция. Торговля между странами, особенно после кризиса 1998 г., стала сокращаться. Страны находят все новых партнеров вне содружества и ориентируют на них свою внешнеэкономическую политику.
С 1996 г. была провозглашена политика разноскоростной интеграции. Она заключается в том, что вместо общих соглашений по СНГ стали ориентироваться на систему частных договоров с теми странами, которые готовы к более решительной интеграции. В 1996 г. был подписан договор об углубленной интеграции между Россией, Белоруссией, Казахстаном и Киргизией. В перспективе здесь планируется создание «сообщества интегрированных государств».
Самое быстрое, хотя зачастую больше декларативное продвижение по пути интеграции наблюдается между Россией и Белоруссией, уже подписавших Союзный договор и идущих на организацию конфедеративного государства.
1.3. ЧЭС - Черноморское экономическое сотрудничество включает 11 членов: Азербайджан, Албания, Армения, Болгария, Греция, Грузия, Молдавия, Российская Федерация, Румыния, Турция, Украина. Официально ЧЭС учреждено в начале 1998 г. Фактически ЧЭС функционирует с 1992 г. Секретариат ЧЭС находится в Стамбуле.
В рамках ЧЭС осуществляется сотрудничество в сфере банков и финансов; по вопросам избежания двойного налогообложения, по защите инвестиций, по передаче статистических данных и экономической информации. В 1995 г. было принято решение о создании Черноморского банка торговли и развития. Учрежден Совет ЧЭС, состоящий из представителей предпринимательских объединений и торговых палат стран-членов.
Лекция 3. Система национальных счетов и ее показатели
Чтобы получить полную картину макроэкономических связей между хозяйствами стран, участвующих в международной торговле, необходимо овладеть двумя взаимосвязанными и важными инструментами. Первый из них - счет национального дохода, в который записываются все расходы, связанные с выпуском продукции и созданием дохода страны. Второй инструмент - счет платежного баланса, который помогает отслеживать как изменения в задолженности страны иностранным государствам, так и доходы ее отраслей, конкурирующих в области экспорта и импорта. Счета платежного баланса показывают также связь между сделками с зарубежными партнерами национальным предложением денег.
3.1. Счета национального дохода и национального продукта.

Центральным объектом макроэкономического анализа является валовой национальный продукт страны (ВНП) - стоимость всех конечных продуктов и услуг, производимых ее факторами производства и продаваемых на рынке в течение определенного периода. ВНП исчисляется сложением рыночной стоимости всех затрат на конечный выпуск. Поскольку продукция не может производиться без учета факторов производства, расходы, составляющие ВНП, тесно связаны с использованием труда, капитала и других факторов производства.
Чтобы провести различие между разными типами расходов, входящих в ВНП страны, экономисты и статистики государственных учреждений, составляющие счета национального дохода, подразделяют ВНП по четырем возможным целям использования, по которым покупается выпускаемая в стране продукция: 1) потребление - количество продукции, потребляемое жителями страны; 2) инвестиции - количество продукции, накапливаемое частными фирмами, чтобы построить новые заводы и создать (приобрести) оборудование для будущего производства; 3) государственные закупки - количество продукции, используемое Правительством и 4) баланс текущих операций - величина чистого экспорта товаров и услуг иностранным государствам. Для описания этой четырехзвенной классификационной системы используется термин «счета национального дохода», а не счета «национального выпуска», потому что доход страны фактически равен ее выпуску. Таким образом, счета национального дохода классифицируют каждую сделку, вносящую вклад в создание национального дохода, в соответствии с типом расходов, которые обеспечивают его рост.
Один из главных доводов деления ВНП на потребление, инвестиции, государственные закупки и баланс текущих операций состоит в том, что невозможно понять причину конкретного спада или бума, не зная, как изменились основные статьи расходов. А без такого понимания нельзя дать рекомендации в отношении разумной ответной политики. Кроме того, счета национального дохода предоставляют информацию, существенную для исследования причин того, почему одни страны богаты, то есть имеют высокий уровень ВНП по отношению к численности населения, в то время как другие - бедны.
Основанием утверждения, что ВНП,
созданный страной за определенный период, равен ее национальному доходу, является то, что каждый рубль, израсходованный на покупку товаров и услуг, в конечном счете автоматически попадает в чей-либо карман. Пример - визит в мастерскую по ремонту обуви. Те 200 рублей, которые вы платите мастеру, представляют рыночную стоимость предоставляемых вам услуг, поэтому наш визит в мастерскую увеличивает ВНП на 200 рублей. Но 200 рублей, уплаченные мастеру, увеличивают также его доход. Поэтому национальный доход возрастает на 200 рублей.
Принцип, согласно которому выпуск продукции и доход - это одно и то же, применим и к товарам, которые производятся с использованием многих факторов производства. Например, когда мы покупаем у издательства новую книгу, стоимость нашей покупки входит в ВНП. Но наш платеж включает доход от факторов производства, участвовавших в создании книги. Поэтому издательство должно посредством продаж оплатить услуги этих факторов. Во-первых, существуют авторы, редакторы, художники и наборщики, трудовые вклады которых необходимы для создания книги. Во-вторых, существуют акционеры издательской компании, получающие дивиденды за привлечение капитала, используемого в производстве. Наконец, существуют поставщики бумаги и типографской краски, обеспечивающие промежуточными материалами, применяемыми при выпуске книги.
Бумага и краска, купленные издательством для выпуска книги, не учитываются в ВНП отдельно, так как их вклад в стоимость национальной продукции уже включен в цену книги. Именно во избежание подобного повторного счета мы включаем в определение ВНП только продажу конечных товаров и услуг. Заметим также, что продажа учебника, бывшего в употреблении, в ВНП не учитывается, поскольку он уже был учтен, когда был продан впервые.
Однако прежде чем категории ВНП и национального дохода стали тождеством в определение ВНП необходимо внести некоторые уточнения.
1. Категория ВНП не учитывает экономических потерь, связанных с тенденцией машин, зданий и сооружений подвергаться по мере использования износу. Эти потери, именуемые амортизацией, уменьшают доход владельцев капитала. Чтобы исчислить национальный доход за заданный период, следует из ВНП вычесть амортизацию основного капитала за этот период. ВНП за вычетом амортизации именуется чистым национальным продуктом.
2. Доход страны может включать дары от нерезидентов, именуемые односторонними переводами. Примерами односторонних переводов являются выплаты пенсий гражданам, работавшим за рубежом, репарационные платежи и иностранная помощь. Чистые односторонние трансферты являются частью дохода страны, но не частью ее продукта и при исчислении национального дохода должны прибавляться к ЧНП.
3. Национальный доход зависит от цен, получаемых производителями за свои товары, ВНП - от цен, уплачиваемых покупателями. Эти два набора цен необязательно должны совпадать. Например, налоги с продаж вынуждают покупателей платить больше, чем получают продавцы, что ведет к завышению оценки национального дохода при подсчетах ВНП. Поэтому при подсчете истинной величины национального дохода сумма этого налогового «клина», именуемого косвенными налогами на предпринимательскую деятельность, должна вычитаться из ВНП.
Национальный доход равен ВНП за вычетом амортизации основного капитала плюс чистые односторонние переводы, минус косвенные налоги на предпринимателей. Разность между ВНП и национальным доходом ни в коей мере не является величиной незначительной, но макроэкономическая теория мало что может о ней сказать, поскольку она мало значила для макроэкономического анализа. Поэтому в рамках целей, поставленных в нашем курсе лекций, мы будем использовать понятия «ВНП» и «национальный доход» как взаимозаменяемые, подчеркивая различия между ними только тогда, когда это существенно.
Прежде чем обсуждать счета национального дохода
для открытой экономики, то есть для такой, которая осуществляет торговлю с другими экономиками, обсудим гипотетический случай закрытой экономики, не вступающей в торговлю с внешним миром. Поскольку резиденты закрытой экономики не могут покупать продукцию за рубежом или продавать свою продукцию иностранцам, в экономике, закрытой для международной торговли, существует только три типа расходов, создающих национальный доход:
- потребление;
- инвестиции;
- государственные закупки.
Четвертая составляющая затрат на выпуск продукции в открытой экономике - баланс текущих операций - не вносит вклада в национальный доход в закрытой экономике, так как в ней экспорт и импорт должны равняться нулю.
Дадим определения вышеперечисленным счетам национального дохода.
Потребление. Доля ВНП, покупаемая частными лицами для удовлетворения текущих нужд, называется потреблением. Покупка билетов в кино, продовольствия, услуг зубного врача, стиральной машины, пылесоса, холодильника и т.д. - все это попадает в указанную категорию. Расходы на потребление - крупнейшая составляющая ВНП в экономике большинства стран. В США доля ВНП, идущая на потребление, колеблется в диапазоне 62-66%, в России - 60-65%.
Инвестиции. Доля продукции, используемая частными и государственными предприятиями для будущего производства, называется инвестициями. Расходы на инвестиции могут рассматриваться как доля ВНП, используемая для увеличения основного производственного капитала нации. В составе инвестиционных расходов учитываются также закупки фирмами запасов, так как создание и поддержание запасов - лишь иной способ для фирм переключиться с текущего на будущее использование продукции. Инвестиции обычно подвержены большим изменениям, чем потребление.
В США в последние годы инвестиции (валовые) варьировали в диапазоне от 12 до 19%
ВНП. В России этот показатель в 1997 г. соответствовал величине 8,9%.
Государственные закупки. Любые товары или услуги, закупаемые федеральным правитель-ством, администрациями регионов или местными органам власти, в счетах национального дохода проходят по статье «государственные закупки». В государственные закупки включаются федеральные военные расходы, правительственная поддержка исследований в области медицины, правительственные расходы на здравоохранение, образование, поддержание общественного порядка, строительство дорог и т.д. Правительственные односторонние (трансфертные) платежи являются, конечно, частью совокупных , правительственных расходов, но в случае односторонних платежей не требуется ответной передачи их получателем каких-либо товаров или услуг правительству. Таким образом, односторонние платежи, такие, как пособия по социальному страхованию, безработице и социальному обеспечению, в правительственные закупки не включаются.
На 1997 г. правительственные закупки в США составляли около 20% ВНП. Для России этот показатель по данным 1999 г. составил 21%.
Для закрытой экономики разделение ВНП на потребление, инвестиции и государственные закупки является исчерпывающим. Любой конечный продукт и услуга, которые не покупаются домохозяйствами или правительством, должны быть использованы фирмами для создания новых заводов, оборудования и запасов. Товары потребительского назначения, не проданные конечным потребителям или государству, производящие их предприятия добавляют к своим наличным запасам, тем самым увеличивая инвестиции.
Таким образом мы приходим к основному тождеству закрытых экономик:
Y = C + I + G , (3.1)
где Y обозначает ВНП, С - потребление, I - инвестиции и G - государственные закупки.
При всей своей простоте тождество ВНП имеет много важных приложений. Чтобы объяснить одно из наиболее важных, определим понятие «национальные сбережения».
Национальные сбережения - это часть продукции Y, не идущей ни на потребление хозяйств С, ни на государственные закупки G. В закрытой экономике национальные сбережения всегда равны инвестициям. Из этого следует, что экономика в целом может наращивать свое богатство лишь путем накопления нового капитала.
Пусть S обозначает национальные сбережения. По определению:
S = Y - C - G (3.2)
Поскольку тождество ВНП, Y = C + I + G можно записать также в виде I = Y - C - G, тогда мы имеем:
S = I (3.3)
Это означает, что национальные сбережения в закрытой экономике должны равняться инвестициям.
В открытой экономике, то есть когда возможна
внешняя торговля, часть продукции закупается иностранцами, в то время как часть расходов страны идет на покупку товаров и услуг, произведенных за рубежом. Тождество ВНП для открытых экономик показывает, каким образом национальный доход, полученный в результате реализации произведенных в стране товаров и услуг, делится между продажами внутренним потребителям и продажами иностранцам.
Чтобы найти часть внутренних расходов, образующую внутренний национальный доход, следует из совокупных расходов страны C + I + G вычесть стоимость импорта IM. Импорт из-за рубежа увеличивает валовой национальный продукт иностранных государств, но не увеличивает непосредственно внутреннего ВНП.
Аналогично товары и услуги, проданные иностранцам, образуют экспорт страны. Экспорт ЕХ - это величина, которую добавляют к национальному доходу внутренней экономики покупки, сделанные нерезидентами.
Национальным доходом в открытой экономике, таким образом, является сумма внутренних и зарубежных расходов на товары и услуги, произведенных с участием национальных факторов производства. Таким образом, тождество национального дохода в открытой экономике имеет вид:
Y = C + I + G + EX - IM , (3.4)

В реальной действительности внешняя торговля страны бывает сбалансирована редко. Разность между экспортом и импортом товаров и услуг известна как баланс текущих операций (или сальдо счета текущих операций):
CA = EX - IM (3.5)
Когда импорт страны превышает экспорт, говорят, что у страны имеется дефицит или отрицательное сальдо счета текущих операций. Страна имеет положительное сальдо счета текущих операций, когда ее экспорт превышает импорт.
Тождество ВНП (3.4) указывает на одну из причин, почему баланс текущих операций играет важную роль в мировой экономике. Поскольку правая сторона уравнения (3.4) - это совокупные расходы, связанные с внутренним производством, изменения в балансе текущих операций могут быть связаны с изменениями в этом производстве и, таким образом, с занятостью.
Баланс текущих операций важен также потому, что с его помощью измеряются объемы и направления международной задолженности. Страна может импортировать больше чем экспортировать только в случае, если она сумеет занять на покрытие разности соответствующую сумму у иностранцев, то есть страна с дефицитом баланса текущих операций должна увеличивать свою задолженность на величину указанного дефицита.
Аналогично страна с положительным сальдо счета текущих операций получает за экспорт больше, чем тратит на импорт. Эта страна финансирует дефицит счета текущих операций своих торговых партнеров, кредитуя их. Зарубежные активы страны с положительным сальдо баланса текущих операций растут, так как иностранцы оплачивают любой импорт, не покрытый их экспортом, посредством выпуска долговых обязательств, которые они в конце концов должны будут выкупить. Таким образом, баланс текущих операций страны равняется величине, на которую изменяются ее чистые активы за рубежом.
Мы определили баланс текущих операций как разность между экспортом и импортом. Уравнение (3.4) показывает, что сальдо счета текущих операций равно также разности между национальным доходом Y и расходами внутренних резидентов C + I + G:
Y = (C + I + G) = CA
В закрытой экономике сбережения и инве-
стиции всегда должны быть равны. В открытой
экономике сбережения и инвестиции могут, однако, различаться. Помня, что национальные сбережения S равны Y - C - G и что CA = EX - IM , мы должны переписать тождество ВНП в виде:
S = I + CA
Данное уравнение выявляет важное различие между открытой и закрытой экономиками:
Открытая экономика может сберегать либо путем увеличения объема капитала, либо путем покупки иностранных активов, а закрытая экономика может осуществлять сбережения, лишь увеличивая собственный капитал.
В отличие от закрытой, открытая экономика с выгодными инвестиционными возможностями не нуждается для их использования в увеличении собственных ресурсов. Можно единовременно увеличивать и инвестиции и займы за рубежом, не изменяя размеров сбережений. Например, если Новая Зеландия решит построить новую электростанцию, она может импортировать из США необходимые ей материалы, а для их оплаты занять американские средства.
Эта сделка увеличит внутренние инвестиции Новой Зеландии, поскольку импортируемые материалы увеличивают накопленный капитал страны. Сделка также увеличит дефицит счета текущих операций Новой Зеландии на сумму, равную приросту инвестиций. Сбережения же Новой Зеландии меняться не должны, хотя инвестиции и увеличиваются. Чтобы это стало возможным, резиденты США должны захотеть сберегать больше, чтобы высвободить ресурсы для использования их Новой Зеландией на строительство электростанции. Описанная ситуация - пример межвременной торговли, в ходе которой Новая Зеландия импортирует сегодняшнее потребление (беря займы у США) и экспортирует будущее потребление (выплачивая заем).
Поскольку сбережения одной страны могут быть взяты взаймы другой страной с целью увеличения накопленного капитала этой другой страны. Положительное сальдо ее счета текущих операций часто именуют чистыми иностранными инвестициями.
Конечно, когда одна страна одалживает другой средства финансирования инвестиций, часть дохода, создаваемыми этими инвестициями, в последующие годы должны пойти на выплаты кредитору. Внутренние инвестиции и иностранные инвестиции - два различных способа, которыми страна может использовать текущие сбережения для увеличения своего будущего дохода.

Частные сбережения определяются как часть располагае-
мого дохода, которая не потребляется, а сберегается.
Располагаемый доход - это национальный доход Y за вычетом чистых налогов T , собранных правительством с домохозяйств и фирм. Частные сбережения, обозначенные Sp , можно выразить как
Sp = Y - T - C
Государственные сбережения определяются подобно частным сбережениям. «Доход» государства - это его чистый доход от налогов (Т), а его «потребление» - это государственные закупки G . Если обозначить через Sg государственные сбережения, то
Sg = T - G
Определенные нами два типа сбережений - частные и государственные - в сумме образуют национальные сбережения. Чтобы понять, почему это так, вспомним определение национальных сбережений S , представленных как Y - C - G. Тогда
S = Y - C - G = (Y - T - C) + T - G = Sp + Sg
Можно использовать определения частных и государственных сбережений, чтобы переписать тождество национального дохода в форме, полезной для исследования взаимодействий решений относительно государственных сбережений на открытую экономику.
Поскольку S = Sp + Sg = I + CA , то
Sp = I + CA - Sg = I + CA - (T - G) = I + CA + (G - T) (*)
Уравнение связывает частные сбережения с внутренними инвестициями, положительным балансом текущих операций и государственными сбережениями.
Чтобы раскрыть смысл уравнения (*) , определим бюджетный дефицит государства как G - T, то есть как государственные сбережения со знаком минус. Бюджетный дефицит государства является показателем того, как правительство финансирует свои расходы посредством займов. Тогда из уравнения (*) следует, что частные сбережения страны могут принимать три формы: инвестиций в национальный капитал (I), приобретения активов у иностранцев (СА) и приобретения вновь выпущенных долговых обязательств своего государства (G - T).
3.2. Счета платежного баланса.

Кроме счетов национального дохода экономисты и статистики соответствующих государственных учреждений ведут также счета платежного баланса, детальную запись структуры баланса текущих операций и многих сделок, их финансирующих.
В счетах платежного баланса страны ведется как учет ее платежей иностранцам, так и поступлений, получаемых ею от них. Любая сделка, приводящая к платежу иностранцам, вносится на дебет счетов платежного баланса и записывается с отрицательным (-) знаком. Любая сделка, приводящая к получению платежей от иностранцев, вносится как кредит и записывается с положительным (+) знаком.
В платежном балансе учитываются международные сделки двух типов:
1. Сделки, подразумевающие экспорт или импорт товаров или услуг и потому прямо входящие в баланс текущих операций. Когда, например, французский потребитель импортирует американские джинсы, эта сделка вносится в счета платежного баланса США как кредит счета текущих операций.
2. Сделки, подразумевающие покупку или продажу активов. Актив - это любая из форм, в
которой можно держать богатство, будь то деньги, акции, фабрики, государственный долг, земля или какие-либо раритеты (книги).
Счет движения капитала платежного баланса учитывает все международные сделки по покупке или продаже активов. Когда американец покупает французский замок, эта сделка вносится в платежный баланс США как дебет на счете движения капитала.
Разность между экспортом и импортом страной активов называется ее балансом движения капитала или балансом капитала.
Каждая международная сделка (также как и в бухучете) автоматически указывается в платежном балансе дважды, один раз как кредит, а второй - как дебет.
Поскольку любая международная сделка автоматически порождает в платежном балансе две взаимоуравновешивающие записи, сальдо счета текущих операций и сальдо счета движения капитала автоматически дают в сумме ноль:
сальдо счета текущих операций + сальдо счета движения капитала = 0
Это тождество можно понять также, если вспомнить отношение, связывающее сальдо счета текущих операций с международным кредитованием и заимствованием.
Поскольку счет текущих операций - это изменение в чистых активах страны за рубежом, сальдо счета текущих операций с необходимостью равен разности между покупкой страной активов у иностранцев и продажей им активов, то есть счету движения капитала предшествует знак минус.
Баланс текущих операций показывает чистый экспорт товаров и
услуг страны. Из данных табл. 3.1 следует, что в 1991 г. экспорт США составил 704,6 млрд долл., в то время как импорт 716,6 млрд долл. Поскольку импорт вызывает платежи иностранцам, он, как показано в табл. 3.1, входит в счета с отрицательным знаком.
В счетах платежного баланса экспорт и импорт подразделяются на три более мелких категории. Первая - это торговля товарами, то есть экспорт или импорт товаров. Вторая категория - доход на зарубежные инвестиции - включает международные платежи процентов и дивидендов и возвращаемые на родину доходы действующих за границей фирм, находящихся в собственности данной страны.
Последняя категория - другие услуги - включает такие статьи, как платежи за юридическую помощь, расходы туристов и плата за услугу по фрахту.
Перед исчислением баланса текущих операций следует рассмотреть один дополнительный вид международных сделок, который нами в значительной мере игнорировался. При обсуждении зависимости ВНП и НД мы определили односторонние переводы между странами как международные дары, которые не соотносят покупке какого-либо товара, услуги или актива. Чистые односторонние переводы считаются частью баланса текущих операций, равно как и частью НД, и тождество
Y = C + I + G + CA
остается в силе, если интерпретировать Y как ВНП плюс чистые переводы.
В табл. 3.1. показан баланс текущих операций для 1991 г. - 704,9 млрд долл. - 716,6 млрд долл. + 8,0 млрд долл. = - 3,7 млрд долл., то есть дефицит. Отрицательный знак означает, что текущие платежи превысили текущие поступления и что резиденты США использовали больше продукции, чем произвели. Поскольку эти сделки, проходящие по счету текущих операций, так или иначе оплачивались, мы знаем, что эта записанная с отрицательным знаком сумма в 3,7 млрд долл. должна быть уравновешена записью в 3,7 млрд долл. со знаком «+» в другой части платежного баланса, на счете движения капитала.
Подобно тому как баланс текущих операций представляет собой раз-
ность между продажами товаров и услуг иностранцам и покупками у них товаров и услуг, баланс движения капитала показывает разность между продажами иностранцам активов и покупками активов, размещенных за рубежом. Когда США занимают у
Таблица 3.1
Счета платежного баланса США за 1991 г. (млрд. долл.)

Кредит
Дебет
Счет текущих операций
(1) Экспорт
в том числе:
Экспорт товаров
Доход от зарубежных инвестиций
Другие услуги
(2) Импорт
в том числе:
Импорт товаров
Доход на иностранные инвестиции в США
Другие услуги
(3) Чистые односторонние переводы
Баланс текущих операций
[(1) + (2) + (3)]
Счет движения капитала
(4) Активы США за рубежом
(прирост -)
в том числе:
Официальные резервные активы
Другие активы
(5) Иностранные активы в США
(прирост +)
в том числе:
Официальные резервные активы
Другие активы
Баланс движения капитала
[(4) + (5)]
Статистические погрешности
[сумма от (1) до (5) с противоположным знаком]
+704,9
+416,0
+125,3
+163,6
+8,0
+5,8
+67,0
+18,4
+48,6
+4,8
-716,6
-489,4
-108,9
-118,3
-3,7
-62,2
-68,0
-1,1
иностранцев 1$, они продают им актив-обещание, что в будущем им будет выплачен 1$ с процентами. Такая сделка входит в счет движения капитала с положительным знаком, потому что заем сам является платежом Соединенным Штатам, или притоком капитала. Но когда США кредитуют заграницу, платеж производится иностранцам, и это записывается на дебет счета движения капитала. Эта сделка предполагает покупку актива у иностранцев и именуется оттоком капитала.
Чтобы покрыть существовавший в 1991 г. дефицит баланса текущих операций в размере 3,7 млрд долл., Соединенным Штатам потребовался чистый приток капитала в 3,7 млрд долл. Другими словами их чистые займы или платежи иностранцев Америке должны были составить 3,7 млрд долл.
Заглянув в табл. 3.1, увидим, что именно представлял собой этот чистый приток капитала. В таблице отдельно указаны приросты активов США, размещенных за рубежом (представ-ляющие собой оттоки капитала и учитываемые с отрицательным знаком), и приросты размещенных иностранцами активов в Соединенных Штатах (притоки капитала, учитываемые с положительным знаком).
Согласно данным табл. 3.1 активы США за рубежом возросли в 1991 г. на 62,2 млрд долл., что вызвало запись - 62,2 млрд долл. в платежном балансе США. Иностранные активы, размещенные в США, возросли в указанном году на 67,0 млрд долл., и эти покупки показаны с положительным знаком. Рассчитываем баланс движения капитала как 67,0 млрд долл. - 62,2 млрд долл. = 4,8 млрд долл. - положительное сальдо.
В итоге мы получили положительный баланс движения капитала в
4,8 млрд долл., а не меньше, как ожидали по балансу текущих операций в 3,7 млрд долл. Как возможна такая разница, если каждая статья кредита платежного баланса автоматически порождает уравновешивающую ее статью дебета, и наоборот?
Причина в том, что информация об уравновешивающих друг друга статьях дебета и кредита, связанных с данной сделкой, может быть собрана из разных источников. Например, отражающая импорт статья дебета, которая появляется с отгрузкой видеокамер из Японии, может иметь своим источником отчет таможенного инспектора США, а соответствующая статья кредита счета движения капитала - отчет банка США, в который помещен чек в уплату за видеокамеры. Поскольку данные, поступающие из разных источников, могут различаться по надежности, точности и срокам, на практике счета платежного баланса редко уравновешиваются подобно тому, как это должно быть в теории. Бухгалтеры, ведущие счета, заставляют обе стороны уравновешиваться путем прибавления к счетам статистической погрешности. В 1991 г. неучтенные (или неверно учтенные) международные сделки породили балансирующий дебет в размере 1,1 млрд долл.
Чаще всего «виновником» статистической погрешности бывает счет движения капитала, так как чрезвычайно трудно проследить сложные финансовые сделки между резидентами разных стран. Но мы не можем заключить, что чистые оттоки капитала были на 1,1 млрд долл. больше, чем указывалось в отчетности, так как счет текущих операций - тоже «подозреваемый». Лица, ведущие счета платежного баланса, считают данные о товарной торговле относительно надежными, но данные об услугах таковыми не являются. Такие сделки с услугами, как продажи финансовых консультаций и помощь в компьютерном программировании, могут быть не учтены. Особую трудность представляет точное измерение международных поступлений по выплате процентов и дивидендов.
Официальные международные резервы - это иностранные
активы, которые держит Центральный банк в качестве буфера, предохраняющего страну от экономической катастрофы.
Центральный банк страны - учреждение, отвечающее за управление предложением денег. Например, в США центральным банком является Федеральная резервная система (ФРС).
Когда-то официальные резервы состояли в основном из золота, но сегодня они включают значительные иностранные финансовые активы, в особенности долларовые активы США, такие как казначейские векселя. Сама ФРС держит у себя лишь малую долю официальных резервных активов, отличных от золота. Ее собственные запасы долларовых и т.д.................


Перейти к полному тексту работы



Смотреть похожие работы


* Примечание. Уникальность работы указана на дату публикации, текущее значение может отличаться от указанного.